Примірні внутрішні документи торговця цінними паперами:
|
|
Правила ФМ в ред. від 09.02.2017
|
Завантажити
|
|
Програма ФМ в ред. від 09.02.2017
|
Завантажити
|
|
Положення про службу внутрішнього аудиту (контролю) професійного учасника професійного
учасника (крім банку), редакція від 29.05.2015
|
Завантажити
|
|
Положення про провадження діяльності з ТЦП в ред. від 03.03.2017
|
Завантажити
|
|
Положення про систему управління ризиками
|
Завантажити
|
Примірні договори торговця цінними паперами:
|
|
Договір доручення БД в редакції від 06.07.2015 р.
|
Завантажити
|
|
Договір БВ купівлі-продажу ЦП з фіз. особою та юр. особою розрахунки без участі
ТЦП+Акт в.о. від 26.06.2015 р.
|
Завантажити
|
|
Договір БВ купівлі-продажу ЦП з фіз. особами розрахунки за участю ТЦП+Акт в.о. від
26.06.2015 р.
|
Завантажити
|
|
Договір купівлі-продажу (фізична особа покупець)ДД + Акт в.о. в редакції від 23.06.2015 р.
|
Завантажити
|
|
Договір купівлі-продажу (фізична особа продавець)ДД + Акт в.о. в редакції від 23.06.2015 р.
|
Завантажити
|
|
Договір купівлі-продажу (юридична особа продавець)ДД + Акт в.о. в редакції від 23.06.2015 р. |
Завантажити
|
|
Договір купівлі-продажу (юридична особа покупець)ДД + Акт в.о. в редакції від 23.06.2015 р.
|
Завантажити
|
|
Разове замовлення до Договорів БО, БОК, БОТ, редакція від 19.05.2015
|
Завантажити
|
|
Договір АП на придбання ЦП або ІФІ при здійсненні андеррайтингу
|
Завантажити
|
|
Договір андеррайтингу АА
|
Завантажити
|
|
Договір комісії БК
|
Завантажити
|
|
Договір субкомісії БСС з декларацією про фактори ризиків
|
Завантажити
|
|
Акт приймання –передачі до Договору доручення БД
|
Завантажити
|
|
Звіт до Договору доручення
|
Завантажити
|
|
Довіреність
|
Завантажити
|
|
Договір БВТ купівлі– продажу ЦП або ІФІ
|
Завантажити
|
|
Акт прийому передачі до Договору БВТ
|
Завантажити
|
|
Договір на брокерське обслуговування БО з декларацією про фактори ризику
|
Завантажити
|
|
Договір на брокерське обслуговування БОТ з декларацією про фактори ризиків
|
Завантажити
|
|
Договір на брокерське обслуговування БОК з декларацією про фактори ризику
|
Завантажити
|
|
Акт прийому-передачі виконаних зобов’язань до разових замовлень
|
Завантажити
|
|
Звіт до разового замовлення
|
Завантажити
|
|
Договір про управління ЦП або ІФІ або грошовими коштами з Інвестиційною декларацією
|
Завантажити
|
Приклади документів відповідно до Порядку та умов
видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку
(ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії (Рішення НКЦПФР № 817 від 14.05.2013 р.
в редакції від 10.03.2016)
|
|
Про порядок заповнення Анкети щодо ділової репутації членів органів управління юридичної
особи, головного бухгалтера та керівника служби внутрішнього аудиту (Додаток 4 згідно
Рішення НКЦПФР № 817)
|
Завантажити
|
|
Про асоційованих осіб фізичної особи - власника з істотною участю у заявника (ліцензіата)
|
Завантажити
|
|
Про юридичних осіб, у яких фізична особа - власник з істотною участю у заявника
(ліцензіата) є керівником та/або контролером
|
Завантажити
|
|
Про структуру власності заявника (ліцензіата) та власників з істотною участю у ньому
з доданням схематичного зображення такої структури
|
Завантажити
|
|
ДОВІДКА про наявність обладнання та програмного комплексу
|
Завантажити
|
Роз’яснення Держфінмоніторингу» (матеріали оновлено станом на 26.05.2017)
|
|
Збірка актів законодавства з питань запобігання та
протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом,
фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення
(з коментарями та роз’ясненнями станом на 11.11.2016)
|
Завантажити
|
|
Рекомендації стосовно подання форми 1-ФМ у разі зміни назви та печатки
суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)
|
Завантажити
|
|
Рекомендації щодо заповнення банками реквізиту «Вид повідомлення
про фінансову операцію» файла-повідомлення про фінансову операцію
|
Завантажити
|
|
Рекомендації щодо заповнення окремих полів форм обліку та подання інформації,
пов’язаної із здійсненням фінансового моніторингу
|
Завантажити
|
|
Коментар щодо заповнення поля 310 „Адреса е-mail” у формі № 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта
первинного фінансового моніторингу"
|
Завантажити
|
|
Питання-відповіді НКЦПФР щодо фінансового моніторингу
|
Завантажити
|
Загальна інформація для практичного застосування
|
|
Рекомендації Асоціації щодо здійснення діяльності у період зупинення ліцензії
|
Завантажити
|
|
Рекомендації Асоціації щодо оцінювання ризиків професійним учасником фондового ринку
|
Завантажити
|
|
Інформація щодо адміністративних даних до НКЦПФР за січень 2017 р.
|
Завантажити
|
|
Відповідь НКЦПФР на звернення Асоціації з приводу роз’яснення визначення "вид/тип/різновид/найменування
цінних паперів" відповідно до Правил (умов) здійснення діяльності з торгівлі цінними
паперами
|
|
|
Огляд змін до Ліцензійних умов торговців цінними паперами від 22.04.2016 р.
|
Завантажити
|
|
Огляд змін у адміністративних даних щодо діяльності торговців цінних паперів від 28.02.2017 р.
|
Завантажити
|
|
Щодо подання інформації до НКЦПФР у вигляді електронних документів
|
Завантажити
|
|
Щодо погодження (реєстрації) професійними учасниками внутрішніх документів (змін до них) в НКЦПФР 30.05.2017
|
Завантажити
|
|
Архів документів
|
Завантажити
|